香港SFC颁发金融10类牌照申请流程详细介绍

更新时间：2019/9/2 15:37:00信息编号：2056-545544

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详细介绍

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台小~百~姓~网。

香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易x b a i x i n g c o m。

1号牌：证券交易，股票/债券/基金/信托买卖、经纪服务配售及包销证券

2号牌：期货合约交易，为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务为客户买入／沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易，以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见，向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告／分析

5号牌：就期货合约提供意见，向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见发出有关期货合约的研究报告／分析

6号牌：就机构融资提供意见，可以担任IPO保荐人就《公司收购、合并及股份购回守则》及合规事宜提供意见x~b~a~i~x~i~n~g~c~o~m。

7号牌：提供自动化交易服务，操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金交易，为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理，以全权委托形式管理证券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金

1. 提供信贷评级服务，就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照来自www.xbaixing.com。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金小百姓网。

申请香港金融牌照的条件：

1. 法律架构，主体注册在香港的公司

2. 胜任能力，公司拥有成熟的业务架构，完善的监督系统和专业人士，能够面对抗风险能力

其他要求如:负责人员，持牌代表，股东资格，财政资源等，可以详细了解

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